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歐美有些投資顧問公司規模大，提供投資諮詢、市場研究、交易策略、代客買賣等多元化業務。因其研究團隊素質優秀、經驗豐富且資訊多，往往對全球證券市場及理財方式具有相當影響力。我國的證券投資顧問事業是特許事業，必須先經財政部證券暨期貨管理委員會（證期會）核准。行政院1983年頒布〈證券投資顧問事業管理規則〉，以規範投資顧問（投顧）事業的業務活動。所謂「投顧」是指為收取報酬而提供有價證券價值分析、投資判斷建議之事業。
證券投顧顧問什麼？
依據上述〈管理規則〉，證券投顧公司可經營之業務範圍包括五種：
一是投資諮詢：這項服務原來是為特定人提供證券分析建議的顧問服務，但因國內多數投資人仍然缺乏諮詢付費的觀念，因此，這種對特定人提供諮詢之高附加價值服務，目前還是很少。
二是出版有關投資策略、行情預測及投資分析等刊物。
三是舉辦有關證券投資之講習。
四是國外基金受益憑證之投顧：唯此只限於資訊之提供，不能代理或銷售外國基金受益憑證。
五是證期會核准之其他證券投顧，例如外國有價證券之顧問及經營「全權委託投資業務」（一般稱為代客操作）。
依證期會規定，投顧契約除應載明雙方名稱、投顧意見或建議內容、投顧費用、契約存續期間與終止方式外，雙方均有為對方財務狀況或投顧分析保守秘密之義務，且除了全權委託外，不得收受投資人資金或代理從事證券投資行為，亦不得與投資人為投資損益分擔之約定。投資顧問事業須經證期會核准發照，才可經營，否則，都是非法的投顧公司。
投顧公司代客操作？
投顧公司代客操作？立法院在2000年6月三讀通過〈證券交易法〉第十八條之三，開放投顧及投資信託事業（一般稱為投信）得經營「全權委託投資業務」（代客操作）。但是並非每一家證券投顧公司都可以經營代客操作業務。投顧公司如要經營代客操作業務，必須先向「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會」（投信投顧公會）申請，初審合格後轉送主管機關審查合格，完成換發營業執照，始得經營代客操作業務；並在執照上須「經營全權委託投資業務」。投資人在委任投顧公司從事全權委託業務時，應先確認營業項目涵蓋全權委託，並與投顧公司簽訂「證券投資顧問委託契約」，才能確實保障投資人的權益。
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