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投資人在開戶進行交易之前，最好先瞭解證券暨期貨市場的參與者及其扮演的角色，知道各機構的功能，如有問題或諮詢時，可從不同機構，取得所需的資料。
● 證期貨六類資訊來源 ●
台灣的證券暨期貨市場中介者約可分為1.管理機關：財政部證券暨期貨管理委員會（簡稱證期會）；2.三個交易所，即台灣證券交易所（簡稱證交所），證券櫃檯買賣中心（簡稱櫃買中心），台灣期貨交易所（簡稱期交所）；3.三個公會，即中華民國證券商業同業公會（簡稱券商公會），台北市期貨商業同業公會（簡稱期商公會），台北市證券投資信託暨顧問商業同業公會（簡稱投信投顧公會）；4.四家證券金融公司：復華、環華、富邦及安泰（簡稱證金公司）；5.台灣證券集中保管公司（簡稱集保公司）；及6.中華民國證券暨期貨市場發展基金會（簡稱證基會或證券基金會），是投資人服務與保護機構。
● 中介業的功能及資訊 ●
證券暨期貨市場中介者的功能是什麼？它們又提供那些資訊呢？
一、證期會：財政部下設主管機關，主要業務為核發證券、核定期貨與選擇權契約、管理證券期貨交易、稽核證券業務、管理相關事業、市場調查研究及教育宣傳等。證期會提供資訊、主要有證券暨期貨市場重要指標、投資人的權利與義務、證券暨期貨管理月刊、證券暨期貨管理法令摘錄等。
二、證交所：提供場所、設備和人員，供證券商集中競價買賣上市證券。出刊宣導小冊、陳列上市公司公開說明書等資料、提供 「股市觀測站」上市公司基本資料等。
三、櫃買中心：提供規模較小的企業有價證券之發行與流通場所，出版各種宣導手冊、年報、陳列上櫃公司相關資料及證券櫃檯月刊等。
四、期交所：提供期貨集中交易之場所，撮合期貨交易，並負責結算。其提供之資料，有各種宣導小冊、期貨市場法令規章彙編及期貨月刊等。
五、券商公會：主要業務為有關證券經紀商、自營商、承銷商業務之聯繫、協調、改進事項及投資人服務事項。其出刊資料有證券公會雙月刊及各種宣導資訊等。
六、期商公會：主要業務為擔任會員公司與主管機關之橋樑，負責聯繫與協調工作，印製宣導手冊及相關問題之解答提供投資人，並出版公會年報、期貨交易所商品簡介等。
七、投信投顧公會：主要業務為同業之聯繫與協調，相關法令及規章之研究與分析。提供之資訊有公會年報、統計月報、共同基金手冊、投信與投顧事業法令彙編等。
八、集保公司：主要業務為有價證券之保管、有價證券買賣交割或設置交付之帳簿劃撥等。其出刊資料為集保月刊、儲藏保管有價證券餘額表、集保設質餘額表及各種宣導手冊。
九、證基會：主要業務為證券暨期貨政策與制度之研究、業界人才培育與訓練、從業人員測驗、投資人服務與保護及上市（櫃）、未上市（櫃）公司財務及業務資料等。出版刊物有證券市場發展季刊、年報，中華民國證券暨期貨市場（中、英文版）及宣導資料。
各證券暨期貨相關單位網址及電話如下表。投資人可直接上網查詢，獲取最新的各單位活動與刊物資訊。
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